Trưởng Phòng Kiểm Toán Nội Bộ

1.Xây dựng kiểm toán nội bộ chuyên nghiệp:

• Đánh giá toàn diện hệ thống kiểm toán nội bộ hiện tại so với chuẩn mực kiểm toán nội bộ;
• Soạn thảo và cập nhật chính sách kiểm toán nội bộ trình Ban Kiểm soát, bao gồm quy chế nội bộ về KTNB, bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp, quy định nội bộ về tổ chức và hoạt động KTNB, quy trình kiểm toán nội bộ và các hướng dẫn kiểm toán theo quy định của NHNN, chuẩn mực kiểm toán nội bộ;
• Phối hợp với phòng CNTT bổ sung, bảo trì hệ thống website để quản lý công việc của phòng kiểm toán nội bộ;
• Bảo mật tài liệu, thông tin theo đúng quy định nội bộ, pháp luật hiện hành;
• Xây dựng bản mô tả công việc cho từng vị trí của phòng KTNB để làm cơ sở tuyển dụng;
• Xây dựng bộ tiêu chí đánh giá kiểm toán viên theo chuẩn mực kiểm toán nội bộ và pháp luật hiện hành;
• Xây dựng sổ tay kiểm toán nội bộ chuyên nghiệp;
• Tuân thủ các quy định nội bộ, NHNN và các văn bản pháp luật có liên quan;
• Chịu trách nhiệm chính mọi hoạt động của Kiểm toán nội bộ.

2.Công tác kiểm toán:

• Thực hiện đánh giá rủi ro các quy trình, đơn vị, bộ phận tại HD SAISON để làm cơ sở lập kế hoạch kiểm toán hàng năm;
• Thực hiện lập kế hoạch kiểm toán hàng năm trình Ban Kiểm soát theo quy định;
• Triển khai, giám sát các nhiệm vụ kiểm toán theo đúng kế hoạch đã được Ban Kiểm soát thông qua;
• Cập nhật tiến độ kiểm toán lên Website một cách kịp thời, đầy đủ nội dung và bằng chứng;
• Tuân thủ quy trình, đảm bảo chất lượng công tác KTNB;
• Kiến nghị các biện pháp sửa chữa, khắc phục sai sót; kiến nghị xử lý những vi phạm; đề xuất biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ;
• Hỗ trợ các kiểm toán viên về phương pháp kiểm toán, tháo gỡ các khó khăn phát sinh trong quá trình kiểm toán viên thực hiện công việc một cách kịp thời;
• Theo dõi kết quả thực hiện kiến nghị sau kiểm toán nội bộ của các đơn vị, bộ phận trong công ty.

3.Công tác đào tạo:

• Phối hợp với bộ phận đào tạo của phòng nhân sự để xây dựng ngân hàng câu hỏi đào tạo kiểm toán viên trên hệ thống e-learning;
• Hướng dẫn các kiểm toán viên học và thi chứng chỉ quốc tế về kiểm toán nội bộ (chứng chỉ kiểm toán hệ thống thông tin CISA và chứng chỉ kiểm toán nội bộ CIA);
• Phát triển, chỉnh sửa, bổ sung, hoàn thiện phương pháp KTNB để có thể cập nhật, theo sát sự phát triển của công ty và ngành tài chính ngân hàng.

4.Công tác tư vấn:

• Tư vấn cho Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc, các bộ phận nghiệp vụ thực hiện các dự án xây dựng, áp dụng mới hay sửa đổi những quy trình nghiệp vụ quan trọng; cơ chế quản trị, điều hành; quy trình nhận dạng, đo lường, đánh giá rủi ro, quản lý rủi ro, phương pháp đánh giá vốn; hệ thống thông tin, hạch toán, kế toán; thực hiện các nghiệp vụ, sản phẩm mới với điều kiện không ảnh hưởng tới tính độc lập của KTNB.

5.Công tác báo cáo và các công việc khác:

• Thực hiện các báo cáo theo đúng quy định về thời hạn của NHNN;
• Tham gia các cuộc họp của công ty khi có yêu cầu;
• Phụ trách các công việc hành chính của bộ phận kiểm toán;
• Thực hiện các công việc khác theo chỉ đạo của Hội đồng quản trị / Hội đồng thành viên / Ban Kiểm soát/ Tổng giám đốc.